（一）关键核心技术以及分类

1.关键核心技术定义

关键核心技术是在特定历史时期、特定行业或领域，处于技术制高点，具有不可替代、不易掌握难以超越的关键核心作用，对国家的科技国际竞争优势和国家经济社会安全产生了巨大影响的战略核心技术。从核心关键技术的定义中可以看出，核心关键技术具有高投入性和高风险性、高壁垒性和高价值性、高战略性和长期性、复杂性等特征。

2.关键核心技术分类

依据上述关键核心技术特征，可按照关键核心技术的数量和作用形式对关键核心技术进行分类，关键核心技术分为四大类：第一类是在实施标准时必须使用的技术。第二类是由少数几个关键专利对产品技术进行保护的形式的寡头技术；第三类是由专利包或专利群组成，直接作用于相关设备的形式的设备技术；第四类是其他形式的关键核心技术。

（二）关键核心技术专利及评价体系

1.关键核心技术专利定义

基于关键核心技术的概念内涵、特征，本文认为关键核心技术专利是一个技术领域内必须使用、创新性强、价值性高、难以规避、具有巨大的经济价值和国家战略安全价值的专利或专利组合。

2.关键核心技术专利特征

关键核心技术专利的特征主要包括：高价值性、高风险性、高创新性、高壁垒性、高战略性等，通过分析关键核心技术专利的特征，有助于评估人员根据上述特征分析对关键核心技术价值的影响，进而构建科学、合理的指标体系。

高价值性：关键核心技术专利作为一种科技创新成果，一方面可通过对专利的使用、质押、投资入股、转让等转化应用方式，获取高额收益。另一方面，可通过专利技术孵化转化应用，大幅度提高资源利用率和生产效率，显著地改善产品性能，提高产品核心竞争力，从而扩展企业利润空间。

高风险性：关键核心技术专利研发大多属于原始创新技术，具有较强的不确定性以及探索性，研发过程复杂，研发周期较长，需要不断调整,逐步迭代循环，成功率一般较低。

高创新性：关键核心技术专利的创造和应用过程需要大量的智力资源和创造力资源，具有较强的技术创新性和进步性，引领未来的产业技术发展。

高壁垒性：专利作为一种法定权利，依法享受法律的保护，具有较强的排他性和不可规避性。

高战略性：围绕智能制造、航空航天、集成电路等领域的关键核心技术“卡脖子”问题，国家先后制定火炬计划、星火计划、863计划等国家科技计划，推动关键核心技术联合攻关，并实施关键核心技术专利战略，逐步打造一批具有国际竞争力的专利集群。

3.关键核心技术专利评价体系

目前，专利评估常用的价值评价体系重点考虑了法律、技术、经济三个方面因素对专利价值的影响，缺少关键核心技术专利高垄断性、高战略性、高价值性等指标，不适用关键核心技术专利价值评估。因此，本文基于法律、技术、经济等基础指标体系，增加影响核心关键技术专利价值的指标，构建符合关键核心技术的专利价值评估体系。该指标包括技术、经济、法律、战略、垄断、风险等六个一级指标；重要性、技术先进性、独立性、国家科技战略、不可代替性等19个二级指标以及关键性、技术创新度等44个三级指标。

摘自《中国资产评估》2022年第8期